#1. 상장사였던 A사는 연초 가결산 결과 흑자로 전환됐다고 공시했으나 한 달 뒤 이뤄진 회계법인의 감사에서 ‘감사의견 거절’이 확정됐다. 이로 인해 상장폐지 위험에 처하자 A사의 대표이사는 이 같은 사실을 지인에 먼저 알렸고 상장폐지 사유 사실이 공시되기 전 시장에 수억원 어치 물량이 전량 매도됐다. 금융감독원은 이 같은 사실을 인지하고 수사기관에 통보했다.
#2. B사 회장은 페이퍼컴퍼니 C사와 D사를 통해 B사 주식을 차명으로 소유하고 있었다. 연초 B사에 대한 외부감사 결과 감사의견 거절이 예상되자 회장은 C사와 D사가 보유 중이던 주식을 매도해 손실을 피했다. 정보 공개 후 주가는 폭락했고 일반주주들에 피해가 고스란히 전가됐다.
금감원이 최근 3년간 적발·조치한 결산 관련 미공개 정보 이용행위 사건 19건을 분석한 결과 감사의견 거절, 실적 악화 등 악재성 정보를 이용한 경우가 15건으로 대부분을 차지했다고 28일 밝혔다. 미공개 정보 이용 혐의가 있는 49명 중 23명(47%)은 해당 기업의 대주주와 임원이었다. 특히 대주주는 차명으로 몰래 보유한 주식을 미리 매도하는 방식으로 평균 21억2000만원의 손실을 회피한 것으로 집계됐다. 대주주 13명 중 7명은 차명 또는 페이퍼컴퍼니를 통해 주식을 몰래 보유하고 있었다.
악재성 미공개 정보를 이용해 손실을 피한 15개사 중 13개사는 ‘코스닥 상장사’였다. 이중 6개사는 결국 상장폐지 조치됐고 일반투자자들이 막대한 피해를 입어야 했다.
금감원은 올해 1월부터 미공개 정보 이용행위에 대해 형사처벌 이외에도 부당이득의 2배까지 과징금 부과가 가능해졌다고 밝혔다. 일반 투자자들도 간접적으로 전해 들은 미공개 정보를 활용해 주식을 매매하거나 재전달할 경우 시장질서 교란행위로 처벌받을 수 있다고 경고했다.
금감원 관계자는 “감사의견 거절 등 악재성 미공개정보 발생 가능성이 높은 종목을 중심으로 공시 전 대량 매매계좌 등을 집중 점검하겠다”며 “대주주의 주식 매도 등 이익편취 내역을 끝까지 추적해 과징금 부과 및 형사처벌 등 엄중한 조치가 이뤄지도록 하겠다”고 밝혔다.
